上银慧永利中短期债券型证券投资基金    基金料理东说念主:上银基金料理有限公司    基金托管东说念主:交通银行股份有限公司    申诉送出日历:2025 年 03 月 31 日                               上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉    基金料理东说念主的董事会、董事保证本申诉所载贵府不存在伪善记录、误导性请教或要紧遗  漏，并对其内容确切切性、准确性和好意思满性承担个别及连带的法律连累。今年度申诉如故三分  之二以上孤立董事署名喜悦，并由董事长签发。    基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同规章，于2025年03月28日复核了本申诉  中的财务标的、净值施展、利润分拨情况、财务管帐申诉、投资组合申诉等内容，保证复核内  容不存在伪善记录、误导性请教或者要紧遗漏。    基金料理东说念主承诺以结识信用、起劲尽责的原则料理和阁下基金资产，但不保证基金一定盈  利。    基金的过往功绩并不代表其将来施展。投资有风险，投资者在作出投资决议前应仔细阅读  本基金的招募讲解书极度更新。    本申诉期自2024年01月01日起至2024年12月31日止。                        第 1 页，共 66 页                                                                                              上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉                                                                            第 2 页，共 66 页                                                                                           上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉                                                                          第 3 页，共 66 页                                                                                     上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉                                                                     第 4 页，共 66 页                                                                                        上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉                                                                        第 5 页，共 66 页                                   上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉                            §2 基金简介 基金称号              上银慧永利中短期债券型证券投资基金 基金简称              上银慧永利中短期债券 基金主代码             007754 基金运作姿色            契约型灵通式 基金合同奏效日           2020 年 02 月 27 日 基金料理东说念主             上银基金料理有限公司 基金托管东说念主             交通银行股份有限公司 申诉期末基金份额总额        4，638，192，546.49 份 基金合同存续期           不如期 下属分级基金的基金简称       上银慧永利中短期债券 A              上银慧永利中短期债券 C 下属分级基金的交易代码       007754                    007755 申诉期末下属分级基金的份额     4，431，409，775.91 份        206，782，770.58 份 总额                        本基金在严格收敛风险和保持邃密流动性的前提下，要点 投资标的                   投资于中短期债券，力求使基金份额持有东说念主赢得超过功绩                        相比基准的投资收益。                        本基金奉行“从上至下”和“从下到上”相结合的主动式                        投而已理理念，取舍价值分析方法，在分析和判断财政、                        货币、利率、通货膨大等宏不雅经济运行标的的基础上，自                        上而下详情和动态诊疗债券组合、标的久期、期限结构配 投资策略                        置及类属配置；同期，取舍“从下到上”的投资理念，在                        研究分析信用风险、流动性风险、供求关系、收益率水                        平、税收水对等身分基础上，从下到上的精选个券，把执                        固定收益类金融器用投资契机。 功绩相比基准                 中债抽象金钱（1-3 年）指数收益率                        本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中低风险品 风险收益特征                 种，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于夹杂                        型基金和股票型基金。         神志                  基金料理东说念主                    基金托管东说念主 称号                上银基金料理有限公司                交通银行股份有限公司           姓名      王玲                        方圆 信息涌现负责           商量电话    021-60232799              95559 东说念主           电子邮箱    ling.wang@boscam.com.cn   fangy_20@bankcomm.com                            第 6 页，共 66 页                                              上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 客户就业电话                       021-60231999                    95559 传真                           021-60232779                    021-62701216 注册地址                         上海市浦东新区秀浦路 2388                 中国（上海）摆脱交易检修区                              号 3 幢 528 室                     银城中路 188 号 办公地址                         上海市浦东新区世纪通衢 1528                中国（上海）长宁区仙霞路 18                              号陆家嘴基金大厦 9 层                    号 邮政编码                         200122                          200336 法定代表东说念主                        武俊                              任德奇 本基金采用的信息涌现报纸名                证券时报 称 登载基金年度申诉正文的料理                www.boscam.com.cn 东说念主互联网网址 基金年度申诉备置地点                   基金料理东说念主、基金托管东说念主的办公场面        神志                        称号                                   办公地址 管帐师事务所             毕马威华振管帐师事务所(特殊正常                     北京东长安街 1 号东方广场东二座                    合伙)                                  8楼 注册登记机构             上银基金料理有限公司                           上海市浦东新区世纪通衢 1528 号陆                                                         家嘴基金大厦 9 层                  §3 主要财务标的、基金净值施展及利润分拨情况                                                                          金额单元：东说念主民币元                                                       上银慧永利 间数     上银慧永利中          上银慧永利          上银慧永利中                         上银慧永利           永利中                                                       中短期债券 据和      短期债券 A         中短期债券 C         短期债券 A                        中短期债券 A         短期债                                                         C 标的                                                                                    券C 本期     121，356，259.0   5，861，172.5    34，331，475.78     11，403.45     21，449，235.    2，146.6 已实                 4             1                                             96          4 现收 益 本期     126，135，230.5   6，419，461.6    37，522，761.59     16，020.43     19，573，327.    2，048.9 利润                 7             9                                             59          0 加权           0.0331         0.0301          0.0418         0.0398          0.0246     0.0244 平均                                       第 7 页，共 66 页                                             上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 基金 份额 本期 利润 本期            3.20%          2.84%          4.04%         3.83%         2.40%     2.34% 加权 平均 净值 利润 率 本期            3.71%          3.45%          4.06%         3.79%         2.44%     2.18% 基金 份额 净值 增长 率 末数             2024 年末                       2023 年末                   2022 年末 据和 标的 期末     135，957，007.6   10，344，694.   13，651，442.64   80，090.82    16，452，412.   2，507.9 可供                 7            60                                         00         8 分拨 利润 期末           0.0307         0.0500         0.0071        0.0286        0.0207    0.0439 可供 分拨 基金 份额 利润 期末     4，616，559，516   219，454，691   1，941，365，250   2，903，419.   816，769，362   59，892. 基金               .71           .24             .27           83           .39        52 资产 净值 期末           1.0418         1.0613         1.0142        1.0356        1.0259    1.0491 基金 份额 净值 计期             2024 年末                       2023 年末                   2022 年末 末指 标                                      第 8 页，共 66 页                                        上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 基金        15.20%       13.74%         11.08%     9.95%      6.75%    5.93% 份额 累计 净值 增长 率 注：1、本期已达成收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 联系用度和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已达成收益加上本期公允价值变动收益。 末余额，不是当期发生数）。 要低于所列数字。 上银慧永利中短期债券 A 净值施展                                                功绩相比                        份额净值        功绩相比            份额净值                                基准收益      阶段                增长率标        基准收益                  ①－③        ②－④            增长率①                                率步履差                         准差②         率③                                                  ④ 往日三个月          1.24%       0.04%       1.33%    0.03%    -0.09%      0.01% 往日六个月          1.49%       0.04%       1.84%    0.03%    -0.35%      0.01% 往日一年           3.71%       0.03%       4.16%    0.03%    -0.45%      0.00% 往日三年          10.55%       0.03%      10.86%    0.03%    -0.31%      0.00% 自基金合同生        15.20%       0.04%      17.27%    0.04%    -2.07%      0.00% 效起于今 上银慧永利中短期债券 C 净值施展                                                功绩相比                        份额净值        功绩相比            份额净值                                基准收益      阶段                增长率标        基准收益                  ①－③        ②－④            增长率①                                率步履差                         准差②         率③                                                  ④ 往日三个月          1.18%       0.04%       1.33%    0.03%    -0.15%      0.01% 往日六个月          1.35%       0.04%       1.84%    0.03%    -0.49%      0.01% 往日一年           3.45%       0.03%       4.16%    0.03%    -0.71%      0.00% 往日三年           9.71%       0.03%      10.86%    0.03%    -1.15%      0.00% 自基金合同生        13.74%       0.04%      17.27%    0.04%    -3.53%      0.00% 效起于今 注：本基金的功绩相比基准为中债抽象金钱（1-3 年）指数收益率。 较                                 第 9 页，共 66 页                              上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 注：本基金合同奏效日为 2020 年 02 月 27 日，自基金合同奏效日起 6 个月内为建仓期，建仓期收尾 时各项资产配置比例适合基金合同商定。                       第 10 页，共 66 页                                   上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 注：本基金合同奏效日为 2020 年 02 月 27 日，合同奏效当年按实质存续期缱绻，不按通盘当然年度 进行折算。 上银慧永利中短期债券 A                                                               单元：东说念主民币元             每 10 份基金份     现款体式披发总         再投资体式披发         年度利润分拨          备     年度               额分成数           额               总额             共计            注                           第 11 页，共 66 页                                    上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉    共计             1.038   115，345，429.67    3，343，819.62    118，689，249.2   - 上银慧永利中短期债券 C                                                                 单元：东说念主民币元             每 10 份基金份额    现款体式披发总           再投资体式披发           年度利润分         备     年度                 分成数          额                 总额              配共计          注     共计            0.730        976，372.95    1，278，491.04     2，254，863.9   -                           §4 料理东说念主申诉   上银基金料理有限公司经中国证券监督料理委员会批准，于 2013 年 08 月 30 日肃肃成立，股东 为上海银行股份有限公司，注册本钱为 3 亿元东说念主民币，注册地上海。摈弃 2024 年 12 月 31 日，公司 料理的基金共有 57 只，分手是：上银慧玉帛货币市集基金、上银新兴价值成长夹杂型证券投资基金、 上银慧添利债券型证券投资基金、上银慧盈利货币市集基金、上银鑫达纯真配置夹杂型证券投资基 金、上银慧增利货币市集基金、上银聚增富如期灵通债券型发起式证券投资基金、上银慧佳盈债券 型证券投资基金、上银聚鸿益三个月如期灵通债券型发起式证券投资基金、上银慧祥利债券型证券 投资基金、上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金、上银将来生涯纯真配置夹杂型证券投资 基金、上银战略性金融债债券型证券投资基金、上银鑫卓夹杂型证券投资基金、上银慧永利中短期 债券型证券投资基金、上银慧丰利债券型证券投资基金、上银可转债精选债券型证券投资基金、上 银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、上银聚永益一年如期灵通债券型发起式证券投资基金、 上银聚德益一年如期灵通债券型发起式证券投资基金、上银中证 500 指数增强型证券投资基金、上 银聚远盈 42 个月如期灵通债券型证券投资基金、上银内需增长股票型证券投资基金、上银鑫恒夹杂 型证券投资基金、上银聚远鑫 87 个月如期灵通债券型证券投资基金、上银慧恒收益增强债券型证券 投资基金、上银医疗健康夹杂型证券投资基金、上银慧兴盈债券型证券投资基金、上银丰益夹杂型 证券投资基金、上银科技驱动双周如期可赎回夹杂型证券投资基金、上银慧嘉利债券型证券投资基 金、上银鑫尚稳健申诉 6 个月持有期夹杂型证券投资基金、上银慧鼎利债券型证券投资基金、上银 中债 5-10 年国开行债券指数证券投资基金、上银恒泰稳健养老标的一年持有期夹杂型发起式基金中 基金（FOF）、上银高质地优选 9 个月持有期夹杂型证券投资基金、上银慧尚 6 个月持有期夹杂型证 券投资基金、上银价值增长 3 个月持有期夹杂型证券投资基金、上银稳健优选 12 个月持有期夹杂型 发起式基金中基金（FOF）、上银新动力产业精选夹杂型发起式证券投资基金、上银聚顺益一年如期                           第 12 页，共 66 页                               上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 灵通债券型发起式证券投资基金、上银恒享均衡养老标的三年持有期夹杂型发起式基金中基金 （FOF）、上银聚恒益一年如期灵通债券型发起式证券投资基金、上银慧享利 30 天滚动持有中短债债 券型发起式证券投资基金、上银慧信利三个月如期灵通债券型证券投资基金、上银慧鑫利债券型证 券投资基金、上银聚嘉益一年如期灵通债券型发起式证券投资基金、上银中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、上银团聚益一年如期灵通债券型发起式证券投资基金、上银恒睿养老标的 日历 2045 三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）、上银丰瑞一年持有期夹杂型发起式证券投资 基金、上银聚泽益债券型证券投资基金、上银国企红利夹杂型发起式证券投资基金、上银慧诚利 60 天持有期债券型证券投资基金、上银慧元利 90 天持有期债券型证券投资基金、上银慧臻利率债债券 型证券投资基金以及上银数字经济夹杂型发起式证券投资基金。                    任本基金的基金经         证                     理（助理）期限         券                                     从  姓名          职务                                 讲解                                离任   业                     任职日历                                日历   年                                     限                                          硕士研究生，2016 年 6 月至                                          职，从事固定收益投资研究相                                          关责任。2020 年 1 月加入上                                          银基金，任研究员、基金司理                                          助理等职务。2021 年 5 月担                                          任上银慧兴盈债券型证券投资                                          基金基金司理，2021 年 5 月                                          担任上银聚远盈 42 个月如期                                          灵通债券型证券投资基金基金                                          司理，2021 年 5 月担任上银 葛沁沁   基金司理                     -    5    型证券投资基金基金司理，                                     年    2022 年 1 月担任上银慧永利                                          中短期债券型证券投资基金基                                          金司理，2023 年 9 月担任上                                          银慧盈利货币市集基金基金经                                          理，2023 年 12 月担任上银慧                                          祥利债券型证券投资基金基金                                          司理，2024 年 2 月担任上银                                          聚恒益一年如期灵通债券型发                                          起式证券投资基金基金司理，                                          一年如期灵通债券型发起式证                                          券投资基金基金司理，2024                     第 13 页，共 66 页                            上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉                                     年 6 月担任上银慧鼎利债券型                                     证券投资基金基金司理。 注：1、任职日历和离任日历一般情况下指公司作出决定之日；若该基金司理自基金合同奏效日起即 任职，则任职日历为基金合同奏效日。   申诉期内，本基金料理东说念主严格谨守《中华东说念主民共和国证券投资基金法》极度他联系法律法例、 证监会规章和基金合同的商定，本着结识信用、起劲尽责、取信于社会的原则料理和阁下基金资 产，为基金份额持有东说念主谋求最大利益。申诉期内，基金投而已理适合联系法例和基金合同的商定， 无犯科违章、未施行基金合同承诺或挫伤基金份额持有东说念主利益的行动。   本公司按照《证券投资基金料理公司平允交易轨制率领办法》等联系法律法例的要求，制订了 《上银基金料理有限公司平允交易料理办法》，圭表了公司所料理的扫数投资组合的股票、债券等 投资品种的投而已理行动，同期涵盖了授权、研究分析、投资决议、交易实行、功绩评估等投资管 理行动联系的各个步履，以确保本公司料理的不同投资组合均得到平允对待。   公司实行从上至下的三级授权体系，按序为投资决议委员会、投资总监、投资组合司理，投资 组合司理在其授权范围内自主决议，投资决议委员会和投资总监均不得打扰其授权范围内的投资活 动。公司已建立客不雅的研究方法，严禁利用内幕信息作为投资依据，各投资组合享有平允的投资决 策契机。公司建立纠合交易轨制，实行平允交易分拨。对于交易所市集投资行动，不同投资组合在 买卖并吞证券时，按照时刻优先、比例分拨的原则在各投资组合间平允分拨交易契机；对于银行间 市集投资行动，通过交易敌手库收敛和交易室询价机制，严格小心交易敌手风险并抽检价钱公允 性；对于一级市集申购投资行动，谨守价钱优先、比例分拨的原则，根据预先孤立申报的价钱和数 量对交易驱散进行平允分拨。   公司制订了《上银基金料理有限公司畸形交易监控料理办法》，通过系统和东说念主工相结合的姿色 进行投资交易行动的监控分析，并实行畸形交易行动监控分析记录责任机制，确保平允交易可稽 核。公司分手于每季度和每年度对公司料理的不同投资组合的收益率互异及不同期间窗下同向交易 的交易价差进行分析，并留存申诉备查。   申诉期内，本基金料理东说念主严格按照《证券投资基金料理公司平允交易轨制率领办法》联系规章 及公司里面的平允交易料理轨制，通过系统和东说念主工等姿色在各个步履严格收敛交易的平允实行，未 发现不同投资组合之间存在非平允交易的情况。                     第 14 页，共 66 页                              上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉   申诉期内，本基金料理东说念主宰理的扫数投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交 较少的单边交易量跨越该证券当日成交量的 5%的情况，且不存在其他可能导致非平允交易和利益 运输的畸形交易行动。 干线下，利率核心冒失式下行。一方面，房地产无间影响经济施展、入款利率下调及退却手工补息 高息揽储的自律倡议推动住户资产配置向固收类居品歪斜，重复财政化债导致债券供给收缩，宏不雅 层面的实体灵验融资需求不及映射到债券市集造成缺资产的情况，驱动利率全年走牛，10 年期国 债收益率全年下行 76bp；另一方面，央行多标的制框架下的预期料理显耀强化，在降准降息促进 实体融资成本下行的同期，也会在利率下行过快阶段采取风险警示、债券买卖操作等姿色平抑市集 过热，使得利率下行并非单边演绎，也在一定进程影响到弧线的样式。   分阶段看，1-2 月事济运行偏弱、债券供给不及，利率顺畅下行，10 年国债从 2.55%下行至 间反复颠簸；7-9 月，两次降息带动利率核心下移，但期间央行开启卖债，市集走势颇为波折，10 年国债由 2.2%颠簸下行至 2%隔壁；9 月底政事局会议召开后，市集入手交易宽财政及宽信用，利 率在 3 个交易日快速上行至 2.25%隔壁，此后逐渐建造；直至 11 月底，开启跨年行情，利率再次 冒失 2%；此后陪同货币战略的定调从“稳健”改为“适度宽松”，利率开启年内第二波顺畅下行， 截止年末 10 年期国债险些收至全年最低点 1.6625%。弧线样式上，全年举座走陡，走陡主要发生 二季度，届时一方面受入款搬家影响非银配置压力加大，短久期资产收益率大幅下行，另一方面受 央行请示利率风险影响长债利率走势较为波折；下半年举座复旧颠簸，欠配压力下机构愈加好奇长 久期资产，而央行在四季度开启买债也撑持了短债的需求，是以举座弧线样式变化不大。信用利差 在机构行动驱动下全年波折反复，二季度非银欠配驱动信用利差无间收窄，8 月上旬险些压缩至历 史最低位，尔后陪同阶段性暂停作念市、9 月底债市诊疗知晓赎回等无间上行，于 10 月初达到年内 最高点，此后在四季度复旧宽幅颠簸。   本基金在申诉期内举座采取了相比积极的投资策略，同期通过波段交易、品种轮动等策略进行 了一定的收益增厚，获取了合理的投资申诉。   摈弃申诉期末上银慧永利中短期债券 A 基金份额净值为 1.0418 元，本申诉期内，该类基金份 额净值增长率为 3.71%，同期功绩相比基准收益率为 4.16%；摈弃申诉期末上银慧永利中短期债券 C 基金份额净值为 1.0613 元，本申诉期内，该类基金份额净值增长率为 3.45%，同期功绩相比基准 收益率为 4.16%。                       第 15 页，共 66 页                           上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉   瞻望 2025 年，国内新兴行业存在亮点，但地产周期筑底逐渐、住户与企业信心建造滞后，需 求不及仍然是核心矛盾；而外部濒临专家产业链重构和主要经济体关税战略的不祥情趣，出口对经 济的撑持力度趋于放松。在此布景下，货币战略需要连接通过降准降息等器用缩短实体融资成本， 并兼顾稳增长和化债双重标的，复旧低利率环境的必要性依然杰出，故债市举座仍处鄙人行通说念 中。但与此同期，债市也濒临高起初的问题，而货币宽松的节拍和力度均存在一定的不祥情趣，这 将增多债市的波动，同期，在高起初之下，将来利率的下行或将愈加有赖于战略利率的下调。基于 此，组合操作层面将从之前的积极状态向中性适度追念，更多通过波段交易、利差交易等姿色获取 逾额收益。   申诉期内，基金料理东说念主连接相持以注重基金份额持有东说念主利益为宗旨，以圭表运作、小心风险、 注重投资东说念主利益为原则，由孤立的监察稽核部门按照法律法例开展全面的监察稽核责任，保障各项 业务合规、稳步鼓励。   一是进一步推动完善核心业务、重要领域管控机制，细化日常管控措施，为公司各项业务稳步 发展提供了垂死保障。二是进一步加强外规内化料理，完善外规内化料理机制，落实各项垂死监管 战略，健全合规内控轨制体系。三是进一步鼓励合规培训与宣导责任，培养全员竖立全面、主动合 规风险意志，营造邃密的合规文化氛围。四是进一步完善审计查验机制，圭表审计查验责任步履， 灵验进步内控料理水平。 了基金份额持有东说念主的正当权益。将来，本基金料理东说念主将连接以合规运作和风险料理为核心，提高内 部监察稽核责任的科学性和灵验性，切实保障基金份额持有东说念主的利益。   申诉期内，本基金料理东说念主严格按照本公司制订的《上银基金料理有限公司估值业务料理办法》、 《上银基金料理有限公司基金估值委员会议事功令》以及联系法律法例的规章，灵验地收敛基金估 值历程。公司估值委员会成员包括分管投资高管、督察长、分管运营高管、投资研究部门负责东说念主、 交易部负责东说念主、监察稽核部负责东说念主、风险料理部负责东说念主、基金运营部负责东说念主及联系专科代表等联系 专科东说念主士组成。估值委员会主要负责基金估值联系责任的评估、决议、实行和监督，确保基金估值 的公允、合理，贯注估值被诬陷进而对基金持有东说念主产生不利影响。在发生了影响估值战略和步履的 灵验性及适用性的情况后或基金资产在取舍新投资策略和新品种时，估值委员会应评价现存估值政 策和步履的适用性，并在不适用的情况下，实时召开估值委员会校正联系估值方法，以确保其无间 适用。触及估值战略的变更均须经估值委员会决议批准后实行。   在每个估值日，本基金料理东说念主按照最新的估值准则、证监会联系规章和基金合同对于估值的约 定，对基金投资品种进行估值，详情证券投资基金的份额净值。基金料理东说念主对基金资产进行估值 后，将估值驱懒散送基金托管东说念主。基金托管东说念主则按基金合同规章的估值方法、时刻、步履进行复                    第 16 页，共 66 页                                     上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 核，复核无误后由基金料理东说念主依据本基金合同和联系法律法例的规章赐与对外公布。    上述参与估值历程东说念主员均具有估值业务所需的专科胜任智商及联系责任阅历。上述参与估值流 程各方之间不存在要紧利益冲突。    依据基金合同联系规章，本申诉期内本基金向全体份额持有东说念主进行过 1 次利润分拨。权益登记 日为 2024 年 12 月 20 日，每 10 份基金份额派发 0.100 元，披发红利 46，216，713.82 元，其中现款 红利 41，629，326.59 元，红利再投资 4，587，387.23 元。    本申诉期内，本基金未出现《公开召募证券投资基金运作料理办法》第四十一条文章的基金份 额持有东说念主数目动怒两百东说念主或者基金资产净值低于五千万需要在本申诉中赐与涌现的情形。                             §5 托管东说念主申诉    本申诉期内，上银慧永利中短期债券型证券投资基金的托管过程中，严格效劳了《证券投资基 金法》极度他联系法律法例、基金合同、托管公约，守法尽责地施行了托管东说念主应尽的义务，不存在 任何挫伤基金持有东说念主利益的行动。    本申诉期内，上银基金料理有限公司在上银慧永利中短期债券型证券投资基金投资运作、基金 资产净值的缱绻、基金份额申购赎回价钱的缱绻、基金用度开支、基金收益分拨等问题上，托管东说念主 未发现挫伤基金持有东说念主利益的行动。个别责任日，托管东说念主发现个别监督标的因市集波动或基金畛域 变动等原因导致不适合基金合同的商定，托管东说念主实时奉告了基金料理东说念主，基金料理东说念主根据规章在规 如期限内进行了诊疗。    本申诉期内，由上银基金料理有限公司编制并经托管东说念主复核审查的联系上银慧永利中短期债券 型证券投资基金的年度申诉中财务标的、净值施展、收益分拨情况、财务管帐申诉联系内容、投资 组合申诉等内容确切、准确、好意思满。                              §6 审计申诉 财务报表是否经过审计              是                              第 17 页，共 66 页                            上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 审计办法类型           步履无保属办法 审计申诉编号           毕马威华振审字第 2508576 号 审计申诉标题            审计申诉 审计申诉收件东说念主           上银慧永利中短期债券型证券投资基金全体基金份额持有东说念主 审计办法              咱们审计了后附的上银慧永利中短期债券型证券投资基金(以                   下简称“该基金”)财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的资                   产欠债表，2024 年度的利润表、净资产变动表以及联系财务                   报表附注。                   咱们以为，后附的财务报表在扫数要紧方面按照中华东说念主民共                   和国财政部颁布的企业管帐准则、《资产料理居品联系管帐处                   理规章》（以下合称“企业管帐准则”）及财务报表附注                   证监会”)和中国证券投资基金业协会发布的联系基金行业实                   务操作的规章编制，公允反馈了该基金 2024 年 12 月 31 日的                   财务气象以及 2024 年度的规划后果和净资产变动情况。 造成审计办法的基础         咱们按照中国注册管帐师审计准则（以下简称“审计准则”）                   的规章实行了审计责任。审计申诉的“注册管帐师对财务报                   表审计的连累”部分进一步阐发了咱们在这些准则下的责                   任。按照中国注册管帐师劳动说念德守则，咱们孤立于该基                   金，并施行了劳动说念德方面的其他连累。咱们肯定，咱们获                   取的审计凭据是充分、恰当的，为发表审计办法提供了基                   础。 强调事项              无。 其他事项              无。 其他信息              该基金料理东说念主上银基金料理有限公司（以下简称“该基金管                   理东说念主”）料理层对其他信息负责。其他信息包括该基金 2024                   年年度申诉中涵盖的信息，但不包括财务报表和咱们的审计                   申诉。                   咱们对财务报表发表的审计办法不涵盖其他信息，咱们也不                   对其他信息发表任何体式的鉴证论断。                   结合咱们对财务报表的审计，咱们的连累是阅读其他信息，                   在此过程中，洽商其他信息是否与财务报表或咱们在审计过                   程中了解到的情况存在要紧不一致或者似乎存在要紧错报。                   基于咱们已实行的责任，如果咱们详情其他信息存在要紧错                   报，咱们应当申诉该事实。在这方面，咱们无任何事项需要                   申诉。 料理层和治理层对财务报表的责    该基金料理东说念主宰理层负责按照企业管帐准则及财务报表附注                     第 18 页，共 66 页                          上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 任                7.4.2 中所列示的中国证监会和中国证券投资基金业协会发                  布的联系基金行业实务操作的规章编制财务报表，使其达成                  公允反馈，并联想、实行和注重必要的里面收敛，以使财务                  报表不存在由于作弊或作假导致的要紧错报。                  在编制财务报表时，该基金料理东说念主宰理层负责评估该基金的                  无间规划智商，涌现与无间规划联系的事项（如适用），并运                  用无间规划假定，除非该基金估量在清理时资产无法按照公                  允价值处治。                  该基金料理东说念主治理层负责监督该基金的财务申诉过程。 注册管帐师对财务报表审计的责   咱们的标的是对财务报表举座是否不存在由于作弊或作假导 任                致的要紧错报获取合理保证，并出具包含审计办法的审计报                  告。合理保证是高水平的保证，但并不行保证按照审计准则                  实行的审计在某一要紧错报存在时总能发现。错报可能由于                  作弊或作假导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影                  响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决议，则频繁认                  为错报是要紧的。                  在按照审计准则实行审计责任的过程中，咱们阁下劳动判                  断，并保持劳动怀疑。同期，咱们也实行以下责任：                  (1) 识别和评估由于作弊或作假导致的财务报表要紧错报风                  险，联想和实施审计步履以支吾这些风险，并获取充分、适                  当的审计凭据，作为发表审计办法的基础。由于作弊可能涉                  及团结、伪造、特意遗漏、伪善请教或凌驾于里面收敛之                  上，未能发现由于作弊导致的要紧错报的风险高于未能发现                  由于作假导致的要紧错报的风险。                  (2) 了解与审计联系的里面收敛，以联想恰当的审计步履，                  但方针并非对里面收敛的灵验性发表办法。                  (3) 评价该基金料理东说念主宰理层选用管帐战略的恰当性和作出                  管帐估量及联系涌现的合感性。                  (4) 对该基金料理东说念主宰理层使用无间规划假定的恰当性得出                  论断。同期，根据获取的审计凭据，就可能导致对该基金持                  续规划智商产生要紧疑虑的事项或情况是否存在要紧不祥情                  性得出论断。如果咱们得出论断以为存在要紧不祥情趣，审                  计准则要求咱们在审计申诉中提请报表使用者注重财务报表                  中的联系涌现；如果涌现不充分，咱们应当发表非无保属意                  见。咱们的论断基于摈弃审计申诉日可赢得的信息。关联词，                  将来的事项或情况可能导致该基金不行无间规划。                   第 19 页，共 66 页                                       上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉                          (5) 评价财务报表的总体列报（包括涌现）、结构和内容，并                          评价财务报表是否公允反馈联系交易和事项。                          咱们与该基金料理东说念主治理层就缱绻的审计范围、时刻安排和                          要紧审计发现等事项进行疏导，包括疏导咱们在审计中识别                          出的值得和顺的里面收敛残障。 管帐师事务所的称号                毕马威华振管帐师事务所(特殊正常合伙) 注册管帐师的姓名                 虞京京、于航 管帐师事务所的地址                北京东长安街 1 号东方广场东二座 8 楼 审计申诉日历                   2025-03-27                           §7 年度财务报表 管帐主体：上银慧永利中短期债券型证券投资基金 申诉截止日：2024 年 12 月 31 日                                                                  单元：东说念主民币元                                       本期末 2024 年 12 月       上年度末 2023 年 12          资 产             附注号 资 产： 货币资金                     7.4.7.1              262，402.69            367，462.21 结算备付金                                                   -           879，035.88 存出保证金                                          18，599.42             18，840.54 交易性金融资产                  7.4.7.2        6，234，724，308.52      2，532，147，589.84 其中：股票投资                                                 -                    -      基金投资                                               -                    -      债券投资                               6，234，724，308.52      2，478，938，686.06      资产赞助证券投资                                           -        53，208，903.78      贵金属投资                                              -                    -      其他投资                                               -                    - 繁殖金融资产                   7.4.7.3                        -                    - 买入返售金融资产                 7.4.7.4                        -                    - 应收清理款                                                   -                    - 应收股利                                                    -                    - 应收申购款                                       1，316，012.33            397，021.01 递延所得税资产                                                 -                    - 其他资产                     7.4.7.5                        -                    - 资产统统                                    6，236，321，322.96      2，533，809，949.48                                       本期末 2024 年 12 月       上年度末 2023 年 12        欠债和净资产            附注号 负 债：                             第 20 页，共 66 页                                          上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 短期借款                                                     -                        - 交易性金融欠债                                                  -                        - 繁殖金融欠债                     7.4.7.3                       -                        - 卖出回购金融资产款                                  1，395，923，759.26          588，183，790.11 应付清理款                                                 0.00                21，718.35 应付赎回款                                         2，217，440.28               462，274.13 应付料理东说念主报恩                                       1，197，413.87               426，557.34 应付托管费                                           199，569.00                71，092.91 应付销售就业费                                           54，816.13                  600.72 应付投资护士人费                                                  -                        - 应交税费                                            391，126.34               131，204.73 应付利润                                                     -                        - 递延所得税欠债                                                  -                        - 其他欠债                       7.4.7.6              322，990.13               244，041.09 欠债共计                                       1，400，307，115.01          589，541，279.38 净资产： 实收基金                       7.4.7.7         4，638，192，546.49        1，917，038，255.19 未分拨利润                      7.4.7.8           197，821，661.46           27，230，414.91 净资产共计                                      4，836，014，207.95        1，944，268，670.10 欠债和净资产统统                                   6，236，321，322.96        2，533，809，949.48 注：摈弃本申诉期末，基金份额总额 4，638，192，546.49 份，其中上银慧永利中短期债券 A 基金份额 净值 1.0418 元，基金份额 4，431，409，775.91 份；上银慧永利中短期债券 C 基金份额净值 1.0613 元， 基金份额 206，782，770.58 份。 管帐主体：上银慧永利中短期债券型证券投资基金 本申诉期：2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日                                                                       单元：东说念主民币元                                                                    上年度可比期间                                            本期 2024 年 01 月             项 目                附注号         01 日至 2024 年 12                                                                   至 2023 年 12 月 31                                                月 31 日                                                                          日 一、营业总收入                                       157，731，977.76          46，097，597.23 其中：入款利息收入                      7.4.7.9            158，345.83              33，288.25       债券利息收入                                                  -                   -       资产赞助证券利息收入                                              -                   -       买入返售金融资产收入                                  476，425.46             158，585.26       其他利息收入                                                  -                   - 其中：股票投资收益                     7.4.7.10                        -                   -                               第 21 页，共 66 页                                          上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉       基金投资收益                                               -                   -       债券投资收益                  7.4.7.11        150，911，529.68       41，764，036.06       资产赞助证券投资收益              7.4.7.12            734，573.84          942，206.06       贵金属投资收益                 7.4.7.13                     -                   -       繁殖器用收益                  7.4.7.14                     -                   -       股利收益                    7.4.7.15                     -                   -       其他投资收益                                               -                   - 号填列） 减：二、营业总支拨                                      25，177，285.50        8，558，815.21 其中：卖出回购金融资产支拨                                   9，428，263.13        4，965，040.01 三、利润总额（亏本总额以“-”                               132，554，692.26       37，538，782.02 号填列） 减：所得税用度                                                    -                   - 四、净利润（净亏本以“-”号填                               132，554，692.26       37，538，782.02 列） 五、其他抽象收益的税后净额                                              -                   - 六、抽象收益总额                                      132，554，692.26       37，538，782.02 管帐主体：上银慧永利中短期债券型证券投资基金 本申诉期：2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日                                                                    单元：东说念主民币元                                  本期 2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日           项 目                               实收基金              未分拨利润             净资产共计 一、上期期末净资产                  1，917，038，255.19     27，230，414.91   1，944，268，670.10 二、本期期初净资产                  1，917，038，255.19     27，230，414.91   1，944，268，670.10 三、本期增减变动额（减少以              2，721，154，291.30    170，591，246.55   2，891，745，537.85 “-”号填列） （一）、抽象收益总额                                -    132，554，692.26    132，554，692.26 （二）、本期基金份额交易产生             2，721，154，291.30     84，253，268.11   2，805，407，559.41 的净资产变动数（净资产减少以                               第 22 页，共 66 页                                  上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 “-”号填列） 其中：1.基金申购款           8，964，178，792.02    347，812，917.78   9，311，991，709.80 （三）、本期向基金份额持有东说念主                      -    -46，216，713.82    -46，216，713.82 分拨利润产生的净资产变动（净 资产减少以“-”号填列） 四、本期期末净资产            4，638，192，546.49    197，821，661.46   4，836，014，207.95                       上年度可比期间 2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日         项 目                         实收基金             未分拨利润              净资产共计 一、上期期末净资产              796，209，513.07     20，619，741.84    816，829，254.91 二、本期期初净资产              796，209，513.07     20，619，741.84    816，829，254.91 三、本期增减变动额（减少以        1，120，828，742.12      6，610，673.07   1，127，439，415.19 “-”号填列） （一）、抽象收益总额                          -     37，538，782.02     37，538，782.02 （二）、本期基金份额交易产生       1，120，828，742.12     11，294，005.75   1，132，122，747.87 的净资产变动数（净资产减少以 “-”号填列） 其中：1.基金申购款           1，524，960，182.29     14，993，552.68   1，539，953，734.97 （三）、本期向基金份额持有东说念主                      -    -42，222，114.70    -42，222，114.70 分拨利润产生的净资产变动（净 资产减少以“-”号填列） 四、本期期末净资产            1，917，038，255.19     27，230，414.91   1，944，268，670.10 报表附注为财务报表的组成部分。 本申诉 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责东说念主签署:        尉迟平                陈士琛                          刘漠    —————————           —————————                   —————————     基金料理东说念主负责东说念主           主宰管帐责任负责东说念主                    管帐机构负责东说念主   上银慧永利中短期债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督料理委员会 （以下简称“中国证监会”)《对于准予上银慧永利中短期债券型证券投资基金注册的批复》（证监 许可2019161 号文）批准，由上银基金料理有限公司依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等 联系法律法例及《上银慧永利中短期债券型证券投资基金基金合同》和《上银慧永利中短期债券型 证券投资基金招募讲解书》发售，基金合同于 2020 年 2 月 27 日奏效。本基金为契约型灵通式，存 续期限不定，初次设立召募畛域为 219，989，931.90 份基金份额。本基金的基金料理东说念主为上银基金 料理有限公司，基金托管东说念主为交通银行股份有限公司。   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》极度配套功令、《上银慧永利中短期债券型证券投资                         第 23 页，共 66 页                               上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 基金基金合同》和《上银慧永利中短期债券型证券投资基金招募讲解书》的联系规章，本基金主要 投资于具有邃密流动性的金融器用，包括国债、地点政府债、央行单子、金融债、企业债、公司 债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公斥地行的次级债、中小企业私募债、可分离交易可 转债的纯债部分、资产赞助证券、债券回购、银行入款、同行存单等法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用。本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可诊疗债券（可分离交易 可转债的纯债部分除外）、可交换债券。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金 料理东说念主在施行恰当步履后，不错将其纳入投资范围。本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的 的政府债券的比例共计不得低于基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。本基金所指的中短期债券是指剩余期限不跨越三年的债券资产，主要包括国债、地 方政府债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公斥地 行的次级债、中小企业私募债、可分离交易可转债的纯债部分等债券资产。当法律法例的联系规章 变更时，基金料理东说念主在施行恰当步履后可对上述资产配置比例进行恰当诊疗。   本基金的功绩相比基准为中债抽象金钱（1-3 年）指数收益率。   本基金财务报表以无间规划为基础编制。本基金财务报表适合中华东说念主民共和国财政部(以下简 称“财政部”)颁布的企业管帐准则和《资产料理居品联系管帐处理规章》(以下合称“企业管帐准 则”)的要求，同期亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息涌现 XBRL 模板第 3 号和中期申诉>》、中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）颁布的《证券投资基金管帐 核算业务率领》及财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、基金业协会发布的其他联系基金行业 实务操作的规章编制财务报表。   本基金财务报表适合财政部颁布的企业管帐准则及附注 7.4.2 中所列示的中国证监会和基金业 协会发布的联系基金行业实务操作的规章的要求，确切、好意思满地反馈了本基金 2024 年 12 月 31 日 的财务气象、2024 年度的规划后果和净资产变动情况。   本基金的管帐年度自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止。   本基金的记账本位币为东说念主民币，编制财务报表取舍的货币为东说念主民币。本基金采用记账本位币的 依据是主要业务进出的计价和结算币种。                        第 24 页，共 66 页                               上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉   (a) 金融资产的分类   本基金的金融器用包括债券投资、资产赞助证券投资、买入返售金融资产等。   本基金频繁根据料理金融资产的业务模式和金融资产的合同现款流量特征，在启动阐明时将金 融资产分为不同类别：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变 动计入其他抽象收益的金融资产及以摊余成本计量的金融资产。   除非本基金改造料理金融资产的业务模式，在此情形下，扫数受影响的联系金融资产在业务模 式发生变更后的首个申诉期间的第一天进行重分类，不然金融资产在启动阐明后不得进行重分类。   本基金将同期适合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 分类为以摊余成本计量的金融资产：   -本基金料理该金融资产的业务模式是以收取合同现款流量为标的；   -该金融资产的合同条目规章，在特定日历产生的现款流量，仅为对本金和以未偿付本金金额 为基础的利息的支付。   除上述以摊余成本计量的金融资产外，本基金将其余扫数的金融资产分类为以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融资产。本基金现无分类为以公允价值计量且其变动计入其他抽象收益的 金融资产。   料理金融资产的业务模式，是指本基金若何料理金融资产以产生现款流量。业务模式决定本基 金所料理金融资产现款流量的开始是收取合同现款流量、出售金融资产如故两者兼有。本基金以客 不雅事实为依据、以重要料理东说念主员决定的对金融资产进行料理的特定业务标的为基础，详情料理金融 资产的业务模式。   本基金对金融资产的合同现款流量特征进行评估，以详情联系金融资产在特定日历产生的合同 现款流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产在初 始阐明时的公允价值；利息包括对货币时刻价值、与特定时期未偿付本金金额联系的信用风险、以 极度他基本假贷风险、成本和利润的对价。此外，本基金对可能导致金融资产合同现款流量的时刻 散播或金额发生变更的合同条目进行评估，以详情其是否得志上述合同现款流量特征的要求。   (b) 金融欠债的分类   本基金将金融欠债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融欠债及以摊余成本计量 的金融欠债。                        第 25 页，共 66 页                            上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉   -以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融欠债   该类金融欠债包括交易性金融欠债（含属于金融欠债的繁殖器用）和指定为以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融欠债。   -以摊余成本计量的金融欠债   启动阐明后，对于该类金融欠债取舍实质利率法以摊余成本计量。   本基金现无金融欠债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融欠债。   (a) 金融器用的启动阐明   金融资产和金融欠债在本基金成为联系金融器用合同条目的一方时，于资产欠债表内阐明。   在启动阐明时，金融资产及金融欠债均以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产或金融欠债，联系交易用度平直计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融 欠债，联系交易用度计入启动阐明金额。   (b) 后续计量   -以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产   启动阐明后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股 利收入）计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。   -以摊余成本计量的金融资产   启动阐明后，对于该类金融资产取舍实质利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任 何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在隔绝阐明、重分类、按如实质利率法摊销 或阐明减值时，计入当期损益。   -以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融欠债   启动阐明后，对于该类金融欠债以公允价值进行后续计量，除与套期管帐联系外，产生的利得                     第 26 页，共 66 页                            上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 或损失（包括利息用度）计入当期损益。   -以摊余成本计量的金融欠债   启动阐明后，对于该类金融欠债取舍实质利率法以摊余成本计量。   (c) 金融器用的隔绝阐明   得志下列条件之一时，本基金隔绝阐明该金融资产：   -收取该金融资产现款流量的合同权益隔绝；   -该金融资产已转动，且本基金将金融资产扫数权上险些扫数的风险和报恩转动给转入方；   -该金融资产已转动，诚然本基金既莫得转动也莫得保留金融资产扫数权上险些扫数的风险和 报恩，但是拆除了对该金融资产收敛。   金融资产举座转动得志隔绝阐明条件的，本基金将下列两项金额的差额计入当期损益：   -所转动金融资产在隔绝阐明日的账面价值；   -因转动金融资产而收到的对价。   金融欠债（或其一部分）的当前义务如故消除的，本基金隔绝阐明该金融欠债（或该部分金融 欠债）。   (d) 金融器用的减值   本基金以预期信用损失为基础，对下列神志进行减值管帐处理并阐明损失准备：   -以摊余成本计量的金融资产   本基金持有的其他以公允价值计量的金融资产不适用预期信用损失模子。   预期信用损失的计量   预期信用损失，是指以发生失约的风险为权重的金融器用信用损失的加权平均值。信用损失， 是指本基金按照原实质利率折现的、根据合同应收的扫数合同现款流量与预期收取的扫数现款流量 之间的差额，即一起现款穷乏的现值。                     第 27 页，共 66 页                             上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉   在计量预期信用损失机，本基金需洽商的最永久限为濒临信用风险的最长合同期限（包括洽商 续约取舍权）。   通盘存续期预期信用损失，是指因金融器用通盘估量存续期内扫数可能发生的失约事件而导致 的预期信用损失。   将来 12 个月内预期信用损失，是指因资产欠债表日后 12 个月内（若金融器用的估量存续期少 于 12 个月，则为估量存续期）可能发生的金融器用失约事件而导致的预期信用损失，是通盘存续 期预期信用损失的一部分。   本基金对得志下列情形的金融器用按照十分于将来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失 准备，对其他金融器用按照十分于通盘存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备：   -该金融器用在资产欠债表日只具有较低的信用风险；或   -该金融器用的信用风险自启动阐明后并未显耀增多。   预期信用损失准备的列报   为反馈金融器用的信用风险自启动阐明后的变化，本基金在每个资产欠债表日再行计量预期信 用损失，由此造成的损失准备的增多或转回金额，应四肢为减值损失或利得计入当期损益。对于以 摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产欠债表中列示的账面价值。   核销   如果本基金不再合理预期金融资产合同现款流量概略一起或部分收回，则平直减记该金融资产 的账面余额。这种减记组成联系金融资产的隔绝阐明。这种情况频繁发生在本基金详情债务东说念主莫得 资产或收入开始可产生弥散的现款流量以偿还将被减记的金额。但是，被减记的金融资产仍可能受 到本基金催收到期款项联系实行行动的影响。   已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。   除特别声明外，本基金按下述原则计量公允价值：   公允价值是指市集参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转动一项负 债所需支付的价钱。                      第 28 页，共 66 页                               上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉   本基金在详情联系金融资产和金融欠债的公允价值时，根据企业管帐准则的规章取舍在当前情 况下适用况且有弥散可利用数据和其他信息赞助的估值技巧。   存在活跃市集且概略获取一样资产或欠债报价的金融器用，在估值日有报价的，除管帐准则规 定的情况外，将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量；估值日无报价且最近交易 日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，取舍最近交易日的报价详情公允价值。有充足凭据表 明估值日或最近交易日的报价不行确切反馈公允价值的，对报价进行诊疗，详情公允价值。与上述 金融器用一样，但具有不同特征的，以一样资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技巧中洽商不 同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的收敛等，如果该收敛是针对资产持有者的，那么 在估值技巧中不应将该收敛作为特征洽商。此外，本基金不洽商因其多量持有联系资产或欠债所产 生的溢价或折价。   对不存在活跃市集的金融器用，取舍在当前情况下适用况且有弥散可利用数据和其他信息赞助 的估值技巧详情公允价值。取舍估值技巧详情公允价值时，优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取 得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，参考访佛投资品种的现 行市价及要紧变化等身分，对估值进行诊疗并详情公允价值。   金融资产和金融欠债在资产欠债表内分手列示，莫得互相抵销。但是，同期得志下列条件的， 以互相抵销后的净额在资产欠债表内列示：   -   本基金具有抵销已阐明金额的法定权益，且该种法定权益是当前可实行的；   -   本基金缱绻以净额结算，或同期变现该金融资产和退回该金融欠债。   实收基金为对外刊行基金份额所召募的总金额在扣除损益平准金分管部分后的余额。由于申购 和赎回引起的实收基金份额变动分手于基金申购阐明日及基金赎回阐明日认列。上述申购和赎回分 别包括基金诊疗所引起的转入基金的实收基金增多和转出基金的实收基金减少。   损益平准金核算在基金份额发生变动时，申购、赎回、转入、转出及红利再投资等款项中包含 的未分拨利润和公允价值变动损益，包括已达成损益平准金和未达成损益平准金。已达成损益平准 金指根据交易请求日申购或赎回款项中包含的按累计未分拨的已达成损益占净资产比例缱绻的金 额。未达成损益平准金指根据交易请求日申购或赎回款项中包含的按累计未分拨的未达成损益占净 资产比例缱绻的金额。损益平准金于基金申购阐明日或基金赎回阐明日进行阐明和计量，并于管帐                        第 29 页，共 66 页                                上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 期末全额转入未分拨利润。   利息收入   入款利息收入是按借出货币资金的时刻和实质利率缱绻详情。   买入返售金融资产在资金实质占用期间内按实质利率法逐日阐明为利息收入。   投资收益   债券投资收益、繁殖器用收益按联系金融资产于处治日成交金额与其启动计量金额的差额确 认，处治时产生的交易用度计入投资收益。   以公允价值计量且其变动计入当期损益的债券投资，在其持有期间，按票面金额和票面利率计 算的利息计入投资收益。   公允价值变动收益   公允价值变动收益核算基金持有的取舍公允价值模式计量的以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产、繁殖器用、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融欠债等公允价值变动形 成的应计入当期损益的利得或损失。不包括本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的 债券投资在持有期间按票面利率缱绻的利息。   本基金的料理东说念主报恩、托管费和销售就业费在用度涵盖期间按基金合同商定的费率和缱绻方法 逐日阐明。   以摊余成本计量的金融欠债在持有期间阐明的利息支拨按实质利率法缱绻。   根据《上银慧永利中短期债券型证券投资基金基金合同》的规章，基金收益分拨时所发生的银 行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转 账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份 额。在适合联系基金分成条件的前提下，基金料理东说念主不错根据实质情况进行收益分拨，具体分拨方 案以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分拨。                         第 30 页，共 66 页                              上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉    本基金收益分拨姿色分两种：现款分成与红利再投资，投资者可取舍现款红利或将现款红利自 动转为基金份额进行再投资。若投资者不取舍，本基金默许的收益分拨姿色是现款分成。基金收益 分拨后基金份额净值不行低于面值。即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收 益分拨金额后不行低于面值。由于本基金 A 类基金份额不收撤销售就业费，而 C 类基金份额收撤销 售就业费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金并吞类别的每一基金份额享有 同平分拨权。法律法例或监管机关另有规章的，从其规章。    编制财务报表时，本基金需要阁下估量和假定，这些估量和假定会对管帐战略的应用及资产、 欠债、收入和支拨的金额产生影响。实质情况可能与这些估量不同。本基金对估量触及的重要假定 和不祥情身分的判断进行无间评估，管帐估量变更的影响在变更当期和将来期间赐与阐明。    根据《对于固定收益品种的估值处理步履》，在银行间债券市集、上海证券交易所、深圳证券 交易所、北京证券交易所及中国证券监督料理委员会招供的其他交易场面上市交易或挂牌转让的固 定收益品种（估值处理步履另有规章的除外），取舍第三方估值基准就业机构提供的价钱数据进行 估值。    本基金在本申诉期内未发生要紧管帐战略变更。    本基金在本申诉期内未发生要紧管帐估量变更。    本基金在本申诉期内未发生要紧管帐舛错更正。    根据财税2002128 号《对于灵通式证券投资基金联系税收问题的奉告》、财税200478 号文 《对于证券投资基金税收战略的奉告》、财税20081 号文《对于企业所得税多少优惠战略的通 知》、财税201636 号文《对于全面推开营业税改征升值税试点的奉告》、财税201646 号《对于 进一步明确全面推开营改增试点金融业联系战略的奉告》、财税201670 号《对于金融机构同行往 来等升值税战略的补充奉告》、财税2016140 号文《对于明确金融、房地产斥地、教师辅助就业 等升值税战略的奉告》、财税20172 号文《对于资管居品升值税战略联系问题的补充奉告》、财税 201756 号文《对于资管居品升值税联系问题的奉告》、财税201790 号《对于租入固定资产进项 税额抵扣等升值税战略的奉告》极度他联系税务法例和实务操作，本基金适用的主要税项列示如                       第 31 页，共 66 页                                 上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 下：   a)   资管居品料理东说念主运营资管居品过程中发生的升值税应税行动，以料理东说念主为升值税征税东说念主， 暂适用浅薄计税方法，按照 3%的征收率交纳升值税。   证券投资基金料理东说念主阁下基金买卖债券取得的金融商品转让收入免征升值税；对国债、地点政 府债利息收入以及金融同行交易取得的利息收入免征升值税；同行入款利息收入免征升值税以及一 般入款利息收入不征收升值税。资管居品料理东说念主运营资管居品提供的贷款就业，以产生的利息及利 息性质的收入为销售额。   b)   对质券投资基金从证券市鸠合取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及 其他收入，暂不征收企业所得税。   对投资者从证券投资基金分拨中取得的收入，暂不征收企业所得税。   c)   对基金取得的企业债券利息收入，应由刊行债券的企业在向基金支付利息时期扣代缴 20% 的个东说念主所得税。   d)   对基金运营过程中交纳的升值税，分手按照证券投资基金料理东说念主所在地适用的税率，缱绻 交纳城市注重建设税、教师费附加和地点教师附加。                                                           单元：东说念主民币元           神志         本期末 2024 年 12 月 31 日       上年度末 2023 年 12 月 31 日 活期入款                             262，402.69                  367，462.21 便是：本金                            261，923.38                  365，087.47        加：应计利息                        479.31                    2，374.74        减：坏账准备                               -                         - 如期入款                                        -                         - 便是：本金                                       -                         -        加：应计利息                               -                         -        减：坏账准备                               -                         - 其中：入款期限 1 个月以内                              -                         -        入款期限 1-3 个月                          -                         -        入款期限 3 个月以上                          -                         - 其他入款                                        -                         - 便是：本金                                       -                         -        加：应计利息                               -                         -                         第 32 页，共 66 页                                        上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉        减：坏账准备                                       -                               -          共计                              262，402.69                        367，462.21                                                                           单元：东说念主民币元                                       本期末 2024 年 12 月 31 日         神志                                                                 公允价值变                         成本            应计利息                 公允价值                                                                              动 股票                              -              -                     -              - 贵金属投资-金交所黄                      -              -                     -              - 金合约          交易所市集      340，961，887.07   3，246，167.24       345，728，167.24    1，520，112.9          银行间市集    5，805，778，190.9    76，411，831.2       5，888，996，141.2   6，806，119.0   债券              共计   6，146，740，077.9    79，657，998.5       6，234，724，308.5   8，326，232.0 资产赞助证券                          -              -                     -              - 基金                              -              -                     -              - 其他                              -              -                     -              -         共计        6，146，740，077.9    79，657，998.5       6，234，724，308.5   8，326，232.0                                      上年度末 2023 年 12 月 31 日         神志                                                                 公允价值变                         成本            应计利息                 公允价值                                                                              动 股票                              -              -                     -              - 贵金属投资-金交所黄                      -              -                     -              - 金合约          交易所市集      353，424，064.30   2，864，461.24       356，720，011.24     431，485.70          银行间市集    2，085，633，994.4    34，048，994.8       2，122，218，674.8   2，535，685.6   债券                            0               2                     2             0              共计   2，439，058，058.7    36，913，456.0       2，478，938，686.0   2，967，171.3 资产赞助证券               53，000，000.00     187，103.78        53，208，903.78      21，800.00 基金                              -              -                     -              - 其他                              -              -                     -              -         共计        2，492，058，058.7    37，100，559.8       2，532，147，589.8   2，988，971.3 本基金于本申诉期末及上年度末均未持有任何繁殖金融资产/欠债。                               第 33 页，共 66 页                                上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 本基金于本申诉期末及上年度末均未持有任何买入返售金融资产。 本基金于本申诉期末及上年度末均无买断式逆回购交易中取得的债券。 本基金本申诉期末及上年度末未持有其他资产。                                                           单元：东说念主民币元          神志        本期末 2024 年 12 月 31 日        上年度末 2023 年 12 月 31 日 应付券商交易单元保证金                                -                         0 应付赎回费                                      -                         0 应付证券出借失约金                                  -                         0 应付交易用度                            118，690.13                 49，741.09 其中：交易所市集                                   -                         0      银行间市集                        118，690.13                 49，741.09 应付利息                                       -                         0 预提用度                              204，300.00                194，300.00          共计                       322，990.13                244，041.09 上银慧永利中短期债券 A                                                       金额单元：东说念主民币元                         本期 2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日          神志                       基金份额（份）                         账面金额 上年度末                        1，914，234，701.70           1，914，234，701.70 本期申购                        7，578，289，796.57           7，578，289，796.57 本期赎回（以“-”号填列）              -5，061，114，722.36          -5，061，114，722.36 本期末                         4，431，409，775.91           4，431，409，775.91 上银慧永利中短期债券 C                                                       金额单元：东说念主民币元                         本期 2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日          神志                       基金份额（份）                         账面金额 上年度末                           2，803，553.49                2，803，553.49 本期申购                        1，385，888，995.45           1，385，888，995.45 本期赎回（以“-”号填列）              -1，181，909，778.36          -1，181，909，778.36                       第 34 页，共 66 页                                          上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 本期末                                    206，782，770.58          206，782，770.58 注：申购含红利再投、诊疗入份额；赎回含诊疗出份额。 上银慧永利中短期债券 A                                                                 单元：东说念主民币元  神志         已达成部分                       未达成部分               未分拨利润共计 上年度               13，651，442.64            13，479，105.93        27，130，548.57 末 本期期               13，651，442.64            13，479，105.93        27，130，548.57 初 本期利              121，356，259.04             4，778，971.53       126，135，230.57 润 本期基               44，925，296.57            30，934，655.67        75，859，952.24 金份额 交易产 生的变 动数 其中：              199，630，293.34            68，725，465.77       268，355，759.11 基金申 购款                 -154，704，996.77           -37，790，810.10      -192，495，806.87 基金赎 回款 本期已              -43，975，990.58                         -      -43，975，990.58 分拨利 润 本期末              135，957，007.67            49，192，733.13       185，149，740.80 上银慧永利中短期债券 C                                                                 单元：东说念主民币元   神志        已达成部分                       未达成部分               未分拨利润共计 上年度                  80，090.82                 19，775.52            99，866.34 末 本期期                  80，090.82                 19，775.52            99，866.34 初 本期利               5，861，172.51                558，289.18         6，419，461.69 润 本期基               6，644，154.51              1，749，161.36         8，393，315.87 金份额 交易产 生的变 动数                                   第 35 页，共 66 页                                          上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 其中：               66，311，301.27            13，145，857.40            79，457，158.67 基金申 购款                  -59，667，146.76           -11，396，696.04           -71，063，842.80 基金赎 回款 本期已               -2，240，723.24                         -           -2，240，723.24 分拨利 润 本期末               10，344，694.60             2，327，226.06            12，671，920.66                                                                     单元：东说念主民币元                             本期 2024 年 01 月 01 日至        上年度可比期间 2023 年 01 月         神志 活期入款利息收入                                    22，210.45                   16，842.88 如期入款利息收入                                            -                           - 其他入款利息收入                                            -                           - 结算备付金利息收入                                   37，716.32                   16，145.83 其他                                          98，419.06                      299.54         共计                                 158，345.83                   33，288.25 注：其他为存出保证金利息收入和申购款利息收入。 本基金本申诉期内及上年度可比期间均无股票投资收益。                                                                     单元：东说念主民币元                             本期 2024 年 01 月 01 日至        上年度可比期间 2023 年 01 月         神志 债券投资收益——利息收入                           159，215，678.58               40，055，896.34 债券投资收益——买卖债券                            -8，304，148.90                1，708，139.72 （债转股及债券到期兑付）差 价收入 债券投资收益——赎回差价收                                       -                           - 入 债券投资收益——申购差价收                                       -                           - 入 共计                                     150，911，529.68               41，764，036.06                                   第 36 页，共 66 页                                  上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉                                                              单元：东说念主民币元                       本期 2024 年 01 月 01 日至       上年度可比期间 2023 年 01 月         神志 卖出债券（债转股及债券到期                8，933，116，094.44             3，723，042，506.44 兑付）成交总额 减：卖出债券（债转股及债券                8，798，436，448.33             3，663，540，166.24 到期兑付）成本总额 减：应计利息总额                       142，837，992.76                57，714，091.23 减：交易用度                             145，802.25                    80，109.25 买卖债券差价收入                        -8，304，148.90                 1，708，139.72                                                              单元：东说念主民币元                       本期 2024 年 01 月 01 日至       上年度可比期间 2023 年 01 月         神志 资产赞助证券投资收益——利                      734，573.84                   942，206.06 息收入 资产赞助证券投资收益——买                                -                           - 卖资产赞助证券差价收入 资产赞助证券投资收益——赎                                -                           - 回差价收入 资产赞助证券投资收益——申                                -                           - 购差价收入         共计                         734，573.84                   942，206.06                                                              单元：东说念主民币元                       本期 2024 年 01 月 01 日至       上年度可比期间 2023 年 01 月         神志 卖出资产赞助证券成交总额                    53，234，563.84                            - 减：卖出资产赞助证券成本总                   53，000，000.00                            - 额 减：应计利息总额                           234，563.84                            - 减：交易用度                                       -                           - 资产赞助证券投资收益                                   -                           - 本基金在本申诉期内及上年度可比期间均无贵金属投资收益。                          第 37 页，共 66 页                                上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 本基金在本申诉期内及上年度可比期间均无繁殖器用收益。 本基金在本申诉期内及上年度可比期间均无股利收益。                                                            单元：东说念主民币元                     本期 2024 年 01 月 01 日至       上年度可比期间 2023 年 01 月        神志称号 ——股票投资                                     -                          - ——债券投资                         5，359，060.71                3，174，102.79 ——资产赞助证券投资                       -21，800.00                   21，800.00 ——基金投资                                     -                          - ——贵金属投资                                    -                          - ——其他                                       -                          - ——权证投资                                     -                          - 减：应税金融商品公允价值变                              -                          - 动产生的预估升值税 共计                             5，337，260.71                3，195，902.79                                                            单元：东说念主民币元                     本期 2024 年 01 月 01 日至       上年度可比期间 2023 年 01 月          神志 基金赎回费收入                          113，784.58                    3，578.81 诊疗费收入                                  57.66                          - 共计                               113，842.24                    3，578.81 本基金本申诉期及上年度可比区间内均无信用减值损失。                                                            单元：东说念主民币元                     本期 2024 年 01 月 01 日至       上年度可比期间 2023 年 01 月          神志                        第 38 页，共 66 页                               上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 审计用度                             75，000.00              65，000.00 信息涌现费                           120，000.00             120，000.00 证券出借失约金                                  -                      - 讼师费                              20，000.00                      - 汇划手续费                            68，610.29              45，134.90 公证费                              10，000.00                      - 账户注重费                            37，200.00              37，200.00 共计                              330，810.29             267，334.90    摈弃资产欠债表日，本基金莫得需要在财务报表附注中讲解的或有事项。    摈弃本财务申诉批准报出日，本基金莫得需要在财务报表附注中讲解的资产欠债表日后事项。                关联方称号                         与本基金的关系 上银基金料理有限公司（“上银基金”)            基金料理东说念主、基金销售机构、基金注册登记机                               构 交通银行股份有限公司（“交通银行”）            基金托管东说念主、基金销售机构 上海银行股份有限公司（“上海银行”）            基金料理东说念主的股东、基金销售机构 上银瑞金本钱料理有限公司（“上银瑞金”）          基金料理东说念主出资成立的子公司 注：本申诉期内，与本基金存在收敛关系或其他要紧锐利关系的关联方未发生变化。 本基金本申诉期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。 本基金本申诉期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。 本基金本申诉期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。 本基金本申诉期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。                        第 39 页，共 66 页                                上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 本基金在本申诉期内及上年度可比期间均莫得应支付关联方的佣金。                                                              单元：东说念主民币元                     本期 2024 年 01 月 01 日至      上年度可比期间 2023 年 01 月          神志 当期发生的基金应支付的料理                 12，431，913.37                  2，769，603.82 费 其中：应支付销售机构的客户                  1，481，522.45                     37，710.24 注重费      应支付基金料理东说念主的净               10，950，390.92                  2，731，893.58 料理费 注：支付基金料理东说念主上银基金的基金料理费按前一日基金资产净值 0.30%的年费率计提，逐日累计 至每月月底，按月支付。缱绻公式为：日基金料理费=前一日基金资产净值×0.30%/当年天数。                                                              单元：东说念主民币元                     本期 2024 年 01 月 01 日至      上年度可比期间 2023 年 01 月          神志 当期发生的基金应支付的托管                  2，071，985.58                    461，600.61 费 注：支付基金托管东说念主交通银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.05%的年费率计提，逐日累计 至每月月底，按月支付。缱绻公式为：日基金托管费=前一日基金资产净值×0.05%/当年天数。                                                              单元：东说念主民币元                         本期 2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日 赢得销售就业费的各关联方               当期发生的基金应支付的销售就业费      称号            上银慧永利中短期债券          上银慧永利中短期债券                共计                         A                   C 上海银行                              -               2，782.58       2，782.58 上银基金                              -             139，293.65     139，293.65 交通银行                              -              84，475.39      84，475.39 共计                                -             226，551.62     226，551.62                     上年度可比期间 2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日 赢得销售就业费的各关联方               当期发生的基金应支付的销售就业费      称号            上银慧永利中短期债券          上银慧永利中短期债券                共计                         A                   C 上海银行                              -                 143.59         143.59 上银基金                              -                   7.65           7.65                        第 40 页，共 66 页                                      上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 交通银行                                   -                       0.36        0.36 共计                                     -                     151.60      151.60 注：支付基金销售机构的 C 类基金份额的销售就业费按前一日该类基金资产净值的 0.25%年费率计 提，逐日累计至每月月底，按月支付。其缱绻公式为：日销售就业费＝前一日 C 类基金份额资产净 值×0.25%/当年天数。 本基金在本申诉期内及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同行市集的债券(含回购)交易。 本基金在本申诉期内及上年度可比期间均未与关联方通过商定申报姿色进行适用固如期限费率的证 券出借业务。 本基金在本申诉期内及上年度可比期间均未与关联方通过商定申报姿色进行适用市集化期限费率的 证券出借业务。 本基金的基金料理东说念主于本基金本申诉期内及上年度可比期间未阁下固有资金投本钱基金。 上银慧永利中短期债券 A                                                                       份额单元：份                        本期末 2024 年 12 月 31 日          上年度末 2023 年 12 月 31 日                                      持有的基金份                           持有的基金份      关联方称号           持有的基金份                          持有的基金份                                      额占基金总份                           额占基金总份                         额                               额                                       额的比例                             额的比例 上海银行                 878，014，775.9         18.93%    395，623，073.1       20.64% 注：上海银行投本钱基金所取舍的费率适用招募讲解书规章的费率结构。                                                                       单元：东说念主民币元                 本期 2024 年 01 月 01 日至 2024 年     上年度可比期间 2023 年 01 月 01 日    关联方称号                 12 月 31 日                 至 2023 年 12 月 31 日                  期末余额         当期利息收入                期末余额         当期利息收入                             第 41 页，共 66 页                                             上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 交通银行                262，402.69             22，210.45    367，462.21               16，842.88 注：本基金的上述银行入款由基金托管东说念主交通银行看护，按银行同行利率或商定利率计息。 本基金在本申诉期内及上年度可比期间均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。      无。 上银慧永利中短期债券 A                                                                           单元：东说念主民币元                              每 10                              份基 序    权益登记                            现款体式披发          再投资体式         本期利润分拨                  除息日         金份                                                        备注 号      日                               总额             披发总额           共计                              额分                              红数 合                            0.100   40，666，340.0    3，309，650.5   43，975，990.5    - 计                                               5              3              8 上银慧永利中短期债券 C                                                                           单元：东说念主民币元                              每 10 份 序    权益登记                    基金份        现款体式         再投资体式         本期利润分                  除息日                                                                  备注 号      日                     额分成        披发总额          披发总额          配共计                                数 合                              0.100    962，986.5    1，277，736.7   2，240，723.2    - 计                                               4              0             4 于 2024 年 12 月 31 日，本基金未持有因认购新发或增发证券而于期末持有的流畅受限证券。 于 2024 年 12 月 31 日，本基金未持有暂时停牌等流畅受限股票。                                      第 42 页，共 66 页                                      上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉   于 2024 年 12 月 31 日，本基金从事银行间市集债券正回购交易造成的卖出回购证券款余额                                                               金额单元：东说念主民币元 债券代码        债券称号       回购到期日        期末估值单        数目（张）        期末估值总额                                     价             CP002             CP004             MTN001             MTN001             MTN001             MTN001             MTN002             MTN001             MTN001             MTN004             CD064             二级 02             债                               第 43 页，共 66 页                                       上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉             险             债 01             东说念主寿             二级本钱债 共计                                                14，793，000   1，534，159，060.0 注：期末估值总额=期末估值单价（保留极少点后无尽位）× 数目。   于 2024 年 12 月 31 日，本基金未持有因债券正回购交易而作为典质的交易所债券。 于 2024 年 12 月 31 日，本基金未持有参与转融通证券出借业务的证券。   本基金在日常行动中濒临多样金融器用的风险，主要包括：   ● 信用风险   ● 流动性风险   ● 市集风险                                第 44 页，共 66 页                                上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉    本基金鄙人文主要讲述上述风险敞口极度造成原因；风险料理标的、战略和过程以及计量风险 的方法等。    本基金的基金料理东说念主从事风险料理的标的是使本基金在风险和收益之间取得恰当的均衡，以实 现“风险和收益相匹配”的风险收益标的。基于该风险料理标的，本基金的基金料理东说念主已制定了政 策和步履来辨认和分析这些风险，设定恰当的风险名额并联想相应的里面收敛步履，通过可靠的管 理及信息系统无间监控上述种种风险。    本基金料理东说念主奉行全面风险料理体系的建设，在董事会下设立风险料理委员会，负责制定风险 料理的宏不雅战略，设定最高风险承受度以及审议批准小心风险和里面收敛的战略等；在业务操作层 面风险料理职责主要由风险料理部和其下属风险料理东说念主员负责，和洽并与各部门配合完成运立场险 料理以及进行投资风险分析与绩效评估。风险料理部向督察长负责。    本基金料理东说念主建立了以风险料理委员会为核心的，由督察长、风险料理部、联系职能部门和业 务部门组成的风险料理架构体系。    信用风险是指基金在交易过程中因交易敌手未施行合约连累，或者基金所投资证券之刊行东说念主出 现失约、拒却支付到期本息等情况，导致基金资产损构怨收益变化的风险。    本基金的基金料理东说念主在交易前对交易敌手的资信气象进行了充分的评估。本基金的银行入款存 放在本基金的托管东说念主交通银行，因而与银行入款联系的信用风险不要紧。本基金在交易所进行的交 易均以中国证券登记结算有限连累公司为交易敌手完成证券交收和款项清理，失约风险可能性很 小；在银行间同行市集进行交易前均对交易敌手进行信用评估并对质券交割姿色进行收敛以收敛相 应的信用风险。    本基金的基金料理东说念主建立了信用风险料理历程，通过对投资品种信用品级评估来收敛证券刊行 东说念主的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。                                                          单元：东说念主民币元       短期信用评级        本期末 2024 年 12 月 31 日       上年度末 2023 年 12 月 31 日 A-1                                        -                         - A-1 以下                                     -                         - 未评级                         1，143，544，994.10            311，108，415.30          共计                 1，143，544，994.10            311，108，415.30 注：未评级债券为短期融资券、中期单子等无需评级的债券。2023 年 12 月 31 日的信用评级驱散按                        第 45 页，共 66 页                                   上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 本基金本申诉期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的资产赞助证券投资。                                                              单元：东说念主民币元        短期信用评级          本期末 2024 年 12 月 31 日       上年度末 2023 年 12 月 31 日 A-1                                           -                         - A-1 以下                                        -                         - 未评级                             296，633，301.12                          -          共计                     296，633，301.12                          -                                                              单元：东说念主民币元        永久信用评级          本期末 2024 年 12 月 31 日       上年度末 2023 年 12 月 31 日 AAA                             998，092，233.19             744，153，565.95 AAA 以下                         1，226，393，514.32            732，398，399.88 未评级                            2，570，060，265.79            691，278，304.93          共计                    4，794，546，013.30           2，167，830，270.76 注：未评级债券为国债、战略性金融债、公司债、中期单子等无评级的债券。                                                              单元：东说念主民币元        永久信用评级          本期末 2024 年 12 月 31 日       上年度末 2023 年 12 月 31 日 AAA                                           -             53，208，903.78 AAA 以下                                        -                         - 未评级                                           -                         -          共计                                   -             53，208，903.78 注：本基金本申诉期末未持有按永久信用评级列示的资产赞助证券投资。 本基金本申诉期末及上年度末均未持有按永久信用评级列示的同行存单投资。   流动性风险是指基金在施行与金融欠债联系的义务时遭受资金穷乏的风险。本基金的流动性风 险一方面来自于基金份额持有东说念主可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处 的交易市集不活跃而带来的变现波折或因投资纠合而无法在市集出现剧烈波动的情况下以合理的价 格变现。                            第 46 页，共 66 页                                 上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉    针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金料理东说念主逐日对本基金的申购赎回情况进行严实 监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现款头寸与之相匹配。本基金的基金料理东说念主在 基金合同中联想了多量赎回条目，商定在相配情况下赎回请求的处理姿色，收敛因灵通申购赎回模 式带来的流动性风险，灵验保障基金持有东说念主利益。    于 2024 年 12 月 31 日，除卖出回购金融资产款余额中东说念主民币 1，395，923，759.26 元将在一个月 以内到期且计息(该利息金额不要紧)外，本基金所承担的其他金融欠债的合约商定到期日均为一个 月以内且不计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现 的合约到期现款流量。    申诉期内，基金组合伙产中的主要投资标的属于《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管 理规章》（以下简称“流动性新规”）中界说的 7 个责任日可变现资产的范围，基金料理东说念主逐日对基 金组合伙产中的 7 个责任日可变现资产的可变价值进行审慎评估和测算，通过证券出入池以及无间 研究追踪，实时发现并诊疗流动性不再适合本基金流动性料理要求的个别证券，保证该基金逐日净 赎回请求不跨越基金组合伙产中 7 个责任日可变现资产的可变现价值。    本基金主动投资于流动性新规中界说的流动性受限资产的市值不跨越基金的资产净值的 15%。 本基金根据《公开召募证券投资基金运作料理办法》和流动性新规的要求严格实行灵通式基金资金 头寸料理的联系规章，逐日保持不低于 5%的现款和到期日在一年以内的政府债券（不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等），以备支付基金份额持有东说念主的赎回款。    申诉期内本基金组合伙产的流动性和变现智商较强，流动性风险较小。    市集风险是指基金所持金融器用的公允价值或将来现款流量因所处市集种种价钱身分的变动而 发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价钱风险。    利率风险是指金融器用的公允价值或现款流量受市集利率变动而发生波动的风险。    本基金的繁殖资产主要为银行入款、存出保证金、结算备付金、买入返售金融资产及债券投资 等。本基金料理东说念主逐日对本基金濒临的利率敏锐性缺口进行监控，并通过对所持投资品种修正久期 等参数的监控进行利率风险料理。    下表统计了本基金濒临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及欠债的公允价值，并按合约 规章的利率再行订价日或到期日孰早者进行分类：                          第 47 页，共 66 页                                              上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉                                                                            单元：东说念主民币元 本 期 末 年       以内         个月           -1 年 月 日 资 产 货    262，402.69          -             -             -         -           -   262，402.69 币 资 金 存    18，599.42           -             -             -         -           -   18，599.42 出 保 证 金 交    610，620，41   743，397，   2，379，723，    1，938，160，    562，822，          -   6，234，724， 易          4.19     492.41       317.63        805.74      278.55                  308.52 性 金 融 资 产 应             -          -             -             -         -    1，316，01   1，316，012. 收                                                                       2.33           33 申 购 款 资    610，901，41   743，397，   2，379，723，    1，938，160，    562，822，   1，316，01   6，236，321， 产          6.30     492.41       317.63        805.74      278.55       2.33       322.96 总 计 负 债 卖    1，395，923，          -             -             -         -           -   1，395，923， 出        759.26                                                                    759.26 回 购                                    第 48 页，共 66 页                                            上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 金 融 资 产 款 应           -          -            -            -          -    2，217，44   2，217，440. 付                                                                    0.28           28 赎 回 款 应           -          -            -            -          -    1，197，41   1，197，413. 付                                                                    3.87           87 管 理 东说念主 报 酬 应           -          -            -            -          -    199，569.   199，569.00 付                                                                      00 托 管 费 应           -          -            -            -          -    54，816.1   54，816.13 付                                                                       3 销 售 服 务 费 应           -          -            -            -          -    391，126.   391，126.34 交                                                                      34 税 费 其           -          -            -            -          -    322，990.   322，990.13 他                                                                      13 负 债 负   1，395，923，         -            -            -          -    4，383，35   1，400，307， 债       759.26                                                       5.75       115.01 总 计 利            -   743，397，   2，379，723，   1，938，160，   562，822，          -   4，836，014， 率   785，022，34     492.41       317.63       805.74     278.55   3，067，34       207.95 敏         2.96                                                       3.42                                   第 49 页，共 66 页                                              上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 感 度 缺 口 上 年 度 末         以内         个月           -1 年 年 月 日 资 产 货    367，462.21          0             0             0         0           -   367，462.21 币 资 金 结    879，035.88          -             -             -         -           0   879，035.88 算 备 付 金 存    18，840.54           -             -             -         -           0   18，840.54 出 保 证 金 交    77，634，236   139，030，   1，176，406，    953，090，96    185，984，          0   2，532，147， 易           .08     714.10       905.00          8.09      766.57                  589.84 性 金 融 资 产 应             0          -             -             -         -    397，021.   397，021.01 收                                                                         01 申 购 款 资    78，899，574   139，030，   1，176，406，    953，090，96    185，984，   397，021.   2，533，809，                                    第 50 页，共 66 页                                    上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 产         .71    714.10   905.00      8.09   766.57         01       949.48 总 计 负 债 卖   588，183，79       0        0          0       0           -   588，183，79 出         0.11                                                         0.11 回 购 金 融 资 产 款 应           -        -        -          -       -    21，718.3   21，718.35 付                                                            5 清 算 款 应           -        -        -          -       -    462，274.   462，274.13 付                                                           13 赎 回 款 应           -        -        -          -       -    426，557.   426，557.34 付                                                           34 管 理 东说念主 报 酬 应           -        -        -          -       -    71，092.9   71，092.91 付                                                            1 托 管 费 应           -        -        -          -       -      600.72       600.72 付 销 售 服 务 费 应           -        -        -          -       -    131，204.   131，204.73                             第 51 页，共 66 页                                              上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉  交                                                                        73  税  费  其           -           -            -            -            -   244，041.     244，041.09  他                                                                        09  负  债  负   588，183，79          0            0            0            0   1，357，48     589，541，27  债         0.11                                                         9.27           9.38  总  计  利            -    139，030，   1，176，406，   953，090，96   185，984，           -     1，944，268，  率   509，284，21      714.10       905.00         8.09     766.57    960，468.         670.10  敏         5.40                                                           26  感  度  缺  口 注：各期限分类的步履为按金融资产或金融欠债的再行订价日或到期日孰早者进行分类。      假定       除市集利率除外的其他市集变量保持不变                                      对资产欠债表日基金资产净值的影响金额（单元：东说念主民                                                币元 ）                   联系风险变量的变动                                                                 上年度末 2023 年 12 月 31                                      本期末 2024 年 12 月 31 日                                                                        日      分析               市集利率下落 25 个基                      24，318，928.82                  7，580，738.90               点               市集利率高潮 25 个基                     -23，905，983.01              -7，522，010.18               点      外汇风险是指金融器用的公允价值或将来现款流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金 的扫数资产及欠债以东说念主民币计价，因此无要紧外汇风险。      本基金承受的其他价钱风险，主淌若基金所持金融器用的公允价值或将来现款流量因除市集利 率和外汇汇率除外的市集价钱身分变动而发生波动的风险。本基金的其他价钱风险，主要受到证券 交易所上市的股票举座涨跌趋势的影响，由所持有的金融器用的公允价值决定。本基金通过投资组 合的分散化缩短其他价钱风险，况且本基金料理东说念主逐日对本基金所持有的证券价钱实施监控，通过 组合估值、行业配置分析等进行市集价钱风险料理。                                     第 52 页，共 66 页                                  上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉   于 12 月 31 日，本基金未持有对其他价钱风险敏锐的金融资产与金融欠债。因此，证券交易所 上市的股票举座涨跌趋势的变动对本基金资产的净值无要紧影响。   公允价值计量驱散所属脉络取决于对公允价值计量举座而言具有垂死真义的最低脉络的输入值。 三个脉络输入值的界说如下：第一脉络输入值： 在计量日概略取得的一样资产或欠债在活跃市集上 未经诊疗的报价；第二脉络输入值： 除第一脉络输入值外联系资产或欠债平直或曲折可不雅察到的输 入值；第三脉络输入值： 联系资产或欠债的不可不雅察输入值。                                                            单元：东说念主民币元  公允价值计量驱散所属的脉络        本期末 2024 年 12 月 31 日       上年度末 2023 年 12 月 31 日 第一脉络                                         -                         - 第二脉络                          6，234，724，308.52          2，532，147，589.84 第三脉络                                         -                         -          共计                   6，234，724，308.52          2，532，147，589.84   于本申诉期间，本基金无公允价值所属脉络间的要紧变动。   于 2024 年 12 月 31 日，本基金无非无间的以公允价值计量的金融器用(2023 年 12 月 31 日： 无)。   不以公允价值计量的金融器用主要包括以摊余成本计量的金融资产和以摊余成本计量的金融负 债，其账面价值与公允价值之间无要紧互异。   于 2024 年 12 月 31 日，本基金无有助于连气儿和分析管帐报表需要讲解的其他事项。                       §8 投资组合申诉                                                         金额单元：东说念主民币元  序号           神志                  金额             占基金总资产的比例(%)                           第 53 页，共 66 页                              上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉       其中：股票                           -                  -       其中：债券              6，234，724，308.5             99.97          资产赞助证券                       -                  -       其中：买断式回购的买入返售金                  -                  -       融资产 本基金本申诉期末未持有境内股票。 本基金本申诉期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 本基金本申诉期末未持有股票。 本基金本申诉期未持有股票。 本基金本申诉期未持有股票。 本基金本申诉期未持有股票。                       第 54 页，共 66 页                                          上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉                                                                   金额单元：东说念主民币元  序号                 债券品种                公允价值              占基金资产净值比例(%)          其中：战略性金融债                    653，884，787.55                    13.52                                                                   金额单元：东说念主民币元                                                                   占基金资产净值比  序号           债券代码         债券称号       数目(张)         公允价值                                                                      例(%)                        MTN004                                 7                        CD064                                  9 本基金本申诉期末未持有资产赞助证券。 本基金本申诉期末未持有贵金属。                                   第 55 页，共 66 页                             上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 本基金本申诉期末未持有权证。   本基金投资范围未包括股指期货，无联系投资战略。   本基金本申诉期末未投资国债期货。   本基金本申诉期末未投资国债期货。 到公开非难、处罚的情形讲解   本基金投资的前十名证券的刊行主体本申诉期内莫得被监管部门立案访问，或在申诉编制日前 一年内受到公开非难、处罚的情形。   本基金本申诉期末未持有股票资产。                                               单元：东说念主民币元  序号             称号                       金额 本基金本申诉期末未持有处于转股期的可诊疗债券。                      第 56 页，共 66 页                                          上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉 本基金本申诉期末未持有股票。   因四舍五入原因，投资组合申诉平分项之和与共计可能存在尾差。                             §9 基金份额持有东说念主信息                                                                           份额单元：份                 户均持有                              持有东说念主结构       持有东说念主 份额级             的基金份                机构投资者                        个东说念主投资者        户数  别                额            持有份额           占总份额          持有份额           占总份额       （户）                                                比例                           比例 上银慧    9，088    487，611.1   4，381，174，859.4      98.87%   50，234，916.48      1.13% 永利中                     1                 3 短期债  券A 上银慧    8，004    25，834.93    48，498，567.43       23.45%   158，284，203.1     76.55% 永利中                                                                   5 短期债  券C  共计   17，092    271，366.2   4，429，673，426.8      95.50%   208，519，119.6      4.50%       神志                份额级别             持有份额总额（份）              占基金总份额比例 基金料理东说念主扫数从业          上银慧永利中短期债                      148，551.21                 0.00% 东说念主员持有本基金                券A                    上银慧永利中短期债                      307，807.98                 0.15%                        券C                             共计                    456，359.19                 0.01%            神志                       份额级别           持有基金份额总量的数目区间（万                                                          份） 本公司高档料理东说念主员、基金投资和研                 上银慧永利中短                                        0 究部门负责东说念主办有本灵通式基金                   期债券 A                                  第 57 页，共 66 页                                上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉                         上银慧永利中短                                   10~50                         期债券 C                               共计                                  10~50 本基金基金司理持有本灵通式基金         上银慧永利中短                                   10~50                         期债券 A                         上银慧永利中短                                       0                         期债券 C                               共计                                  10~50                     §10 灵通式基金份额变动                                                                  单元：份                               上银慧永利中短期债券              上银慧永利中短期债券                                    A                       C 基金合同奏效日（2020 年 02 月 27 日）基金          219，810，076.57           179，855.33 份额总额 本申诉期期初基金份额总额                       1，914，234，701.70         2，803，553.49 本申诉期基金总申购份额                        7，578，289，796.57     1，385，888，995.45 减：本申诉期基金总赎回份额                      5，061，114，722.36     1，181，909，778.36 本申诉期基金拆分变动份额（份额减少以                               -                    - “-”填列） 本申诉期期末基金份额总额                       4，431，409，775.91       206，782，770.58 注：总申购份额含红利再投、诊疗入份额；总赎回份额含诊疗出份额。                       §11 要紧事件揭示   申诉期内，上银慧永利中短期债券型证券投资基金自 2024 年 4 月 3 日起至 2024 年 5 月 5 日 中短期债券型证券投资基金诊疗基金赎回费率的议案》。详见基金料理东说念主在规章绪论发布的公告。   申诉期内基金料理东说念主无要紧东说念主事变动。   申诉期内基金托管东说念主的专门基金托管部门无要紧东说念主事变动。                         第 58 页，共 66 页                                上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉   申诉期内无触及本基金料理东说念主、基金财产、基金托管业务的诉官司项。   申诉期内本基金投资策略未改造。   本基金本申诉期由普华永说念中天管帐师事务所（特殊正常合伙）改为遴聘毕马威华振管帐师事 务所（特殊正常合伙）提供审计就业，本申诉期应支付给毕马威华振管帐师事务所（特殊正常合 伙）的报恩为 75，000.00 元东说念主民币。现在该管帐师事务所已为本基金提供 1 年审计就业。 申诉期内本基金料理东说念主极度高档料理东说念主员未受到监管部门检察或处罚。 本申诉期内托管东说念主的托管业务部门极度联系高档料理东说念主员未受到任何检察或处罚。                                                   金额单元：东说念主民币元                        股票交易         应支付该券商的佣金         交易单元  券商称号            成交金    占当期股票成               占当期佣金总       备注          数目                         佣金                   额     交总额的比例                量的比例 海通证券         1     -            -        -        -   - 长江证券         1     -            -        -        -   - 东兴证券         1     -            -        -        -   - 东方金钱         2     -            -        -        -   - 华西证券         1     -            -        -        -   - 注：1、根据中国证监会的联系规章，我司在抽象考量证券规划机构的财务气象、规划行动、合规风 控智商和交易、研究等就业智商的基础上，取舍基金交易单元，并由公司料理层批准。                                                   金额单元：东说念主民币元 券商                                                         基金          债券交易                 债券回购交易             权证交易 称号                                                         交易                         第 59 页，共 66 页                                         上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉                                                                               占                                                                               当                                                                               期                                                                   占当          基                                                   占当期债            期权      成   金                       占当期债                                                   券回购成      成交    证成      交   成         成交金额          券成交总         成交金额                                                   交总额的      金额    交总      金   交                       额的比例                                                    比例             额的      额   总                                                                   比例          额                                                                               的                                                                               比                                                                               例 海通    913，465，327.0    80.46%   3，948，147，000.0    98.54%    -        -   -   - 证券                7                           0 长江    221，841，569.4    19.54%    58，381，000.00      1.46%    -        -   -   - 证券                5 东兴               -         -                 -         -     -        -   -   - 证券 东方               -         -                 -         -     -        -   -   - 金钱 华西               -         -                 -         -     -        -   -   - 证券  序号             公告事项                     法定涌现姿色                  法定涌现日历        上银基金料理有限公司旗下基                                   中国证监会规章报刊和规章网                                   站        性公告        上银慧永利中短期债券型证券        告        上银基金料理有限公司对于旗        下部分基金新增泰信金钱为销              中国证监会规章报刊和规章网        售机构及进入费率优惠行动的              站        公告        上银基金料理有限公司对于上        银慧永利中短期债券型证券投              中国证监会规章报刊和规章网        资基金新增腾安基金为销售机              站        构及进入费率优惠行动的公告        上银基金料理有限公司对于旗        下部分基金新增恒丰银行动销              中国证监会规章报刊和规章网        售机构及进入费率优惠行动的              站        公告                                 第 60 页，共 66 页                              上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉      上银基金料理有限公司对于旗      下部分基金新增海通证券为销        中国证监会规章报刊和规章网      售机构及进入费率优惠行动的        站      公告      上银基金料理有限公司对于上      银慧永利中短期债券型证券投        中国证监会规章报刊和规章网      资基金新增销售机构及进入费        站      率优惠行动的公告      上银基金料理有限公司对于旗                           中国证监会规章报刊和规章网                           站      加费率优惠行动的公告      上银基金料理有限公司对于上      银慧永利中短期债券型证券投        中国证监会规章报刊和规章网      资基金新增长江证券为销售机        站      构及进入费率优惠行动的公告      上银基金料理有限公司对于以      通信姿色召开上银慧永利中短        中国证监会规章报刊和规章网      期债券型证券投资基金基金份        站      额持有东说念主大会的公告      上银基金料理有限公司旗下基                           中国证监会规章报刊和规章网                           站      告      上银慧永利中短期债券型证券      投资基金 2023 年年度申诉      上银基金料理有限公司对于以      通信姿色召开上银慧永利中短                           中国证监会规章报刊和规章网                           站      额持有东说念主大会的第一次请示性      公告      上银基金料理有限公司对于以      通信姿色召开上银慧永利中短                           中国证监会规章报刊和规章网                           站      额持有东说念主大会的第二次请示性      公告      上银基金料理有限公司对于旗      下部分基金新增邮储银行动销        中国证监会规章报刊和规章网      售机构及进入费率优惠行动的        站      公告      上银基金料理有限公司旗下基                           中国证监会规章报刊和规章网                           站      性公告      上银慧永利中短期债券型证券      告                       第 61 页，共 66 页                           上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉      上银慧永利中短期债券型证券      投资基金暂停大额申购、诊疗     中国证监会规章报刊和规章网      转入及如期定额投资业务的公     站      告      上银慧永利中短期债券型证券      投资基金复原大额申购、诊疗     中国证监会规章报刊和规章网      转入及如期定额投资业务的公     站      告      对于上银慧永利中短期债券型      证券投资基金基金份额持有东说念主     中国证监会规章报刊和规章网      大会表决驱散暨决议奏效的公     站      告      上银慧永利中短期债券型证券      （2024 年第 1 号）      上银慧永利中短期债券型证券      新（2024 年第 1 号）      上银基金料理有限公司对于旗      下部分基金新增中欧金钱为销     中国证监会规章报刊和规章网      售机构及进入费率优惠行动的     站      公告      上银基金料理有限公司对于旗                        中国证监会规章报刊和规章网                        站      售机构的公告      上银基金料理有限公司对于旗                        中国证监会规章报刊和规章网                        站      售机构的公告      上银基金料理有限公司对于上      银慧永利中短期债券型证券投     中国证监会规章报刊和规章网      资基金 A 类基金份额新增济安   站      金钱为销售机构的公告      上银基金料理有限公司旗下部                        中国证监会规章报刊和规章网                        站      居品贵府节录请示性公告      上银慧永利中短期债券型证券      （2024 年第 2 号）      上银慧永利中短期债券型证券      新（2024 年第 2 号）      上银基金料理有限公司对于提                        中国证监会规章报刊和规章网                        站      信息贵府的公告                    第 62 页，共 66 页                              上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉      上银基金料理有限公司旗下基                           中国证监会规章报刊和规章网                           站      性公告      上银慧永利中短期债券型证券      告      上银基金料理有限公司对于旗                           中国证监会规章报刊和规章网                           站      售机构的公告      上银基金料理有限公司对于上      银慧永利中短期债券型证券投        中国证监会规章报刊和规章网      资基金新增招商银行招赢通平        站      台为销售机构的公告      上银基金料理有限公司对于旗                           中国证监会规章报刊和规章网                           站      售机构的公告      上银基金料理有限公司对于旗                           中国证监会规章报刊和规章网                           站      售机构的公告      上银基金料理有限公司对于旗                           中国证监会规章报刊和规章网                           站      为销售机构的公告      上银基金料理有限公司对于旗      下部分基金新增中原银行“华        中国证监会规章报刊和规章网      夏 e 家”平台为销售机构的公      站      告      上银基金料理有限公司旗下基                           中国证监会规章报刊和规章网                           站      告      上银慧永利中短期债券型证券      投资基金 2024 年中期申诉      上银基金料理有限公司对于旗                           中国证监会规章报刊和规章网                           站      售机构的公告      上银基金料理有限公司对于上      银慧永利中短期债券型证券投        中国证监会规章报刊和规章网      资基金新增华泰证券为销售机        站      构的公告      上银慧永利中短期债券型证券      投资基金暂停及复原代销渠说念        中国证监会规章报刊和规章网      大额申购、诊疗转入及如期定        站      额投资业务的公告      上银慧永利中短期债券型证券        中国证监会规章报刊和规章网      投资基金暂停及复原直销渠说念        站                       第 63 页，共 66 页                              上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉      大额申购、诊疗转入及如期定      额投资业务的公告      上银慧永利中短期债券型证券      投资基金暂停及复原代销渠说念        中国证监会规章报刊和规章网      大额申购、诊疗转入及如期定        站      额投资业务的公告      上银慧永利中短期债券型证券      投资基金暂停及复原直销渠说念        中国证监会规章报刊和规章网      大额申购、诊疗转入及如期定        站      额投资业务的公告      上银基金料理有限公司旗下基                           中国证监会规章报刊和规章网 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             投资基金分成公告                     站              上银基金料理有限公司对于旗                                           中国证监会规章报刊和规章网                                           站              售机构的公告              上银慧永利中短期债券型证券              投资基金复原大额申购、诊疗                中国证监会规章报刊和规章网              转入及如期定额投资业务的公                站              告              上银基金料理有限公司对于旗                                           中国证监会规章报刊和规章网                                           站              售机构的公告                             §12 影响投资者决议的其他垂死信息 投        申诉期内持有基金份额变化情况                                                申诉期末持有基金情况 资                                                                赎     持有基金份额比例 者 序                                                              回                     份额     达到或者跨越 20%的 期初份额  申购份额                                               持有份额 类 号                                                              份                     占比       时刻区间 别                                                                额 机                                395，623，073.1   482，391，702.8   0.0   878，014，775.9   18.93 构                                            0               5     0               5       %                                          居品迥殊风险   本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或跨越 20%的情况，可能会出现纠合赎回或巨 额赎回从而激勉基金净值剧烈波动或份额净值尾差风险，甚而激勉基金的流动性风险，基金料理 东说念主可能无法实时变现基金资产以支吾基金份额持有东说念主的赎回请求，基金份额持有东说念主可能无法实时 赎回持有的一起基金份额。     无。                                        第 65 页，共 66 页                             上银慧永利中短期债券型证券投资基金 2024 年年度申诉    基金料理东说念主、基金托管东说念主的办公场面    投资者可在营业时刻内至基金料理东说念主、基金托管东说念主办公场面免费查阅。    投资者对本申诉书如有疑问，可谋略本基金料理东说念主，客服电话：021-60231999，公司网址： www.boscam.com.cn。                                           上银基金料理有限公司                                          二〇二五年三月三十一日                      第 66 页，共 66 页

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