瑞财经 徐迪 9月25日羽田爱种子，中国证监会浙江监管局发布对于对申万宏源证券有限公司温州分公司接纳责令改正格式的决定。经查，该公司存在以下问题：

一是2021年对非营销岗亭东谈主员下达营销任务，并披发营销奖励。

二是里面合规责罚存在不及。

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三是向浙江证监局提交的材料中存在现实不准确、不完竣的情况羽田爱种子。

浙江证监局以为，上述问题反应出该公司未能有用践诺合规责罚，违背了《对于加强证券经纪业务责罚的规矩》等关联规矩，公司应高度羡慕，按照关联法律、行政法例和中国证监会规矩的条目强化合规责罚，完善里面完结体系，并于收到本行政监管格式一个月内提交书面整改发扬。

同期，徐璐看成时任分公司肃穆东谈主，对分公司的合规责罚负有径直职守。浙江证监局决定对其接纳责令改正的行政监管格式，并记入证券期货阛阓诚信档案。

申万宏源证券有限公司是由申银万国证券股份有限公司与宏源证券股份有限公司，于2015年1月16日同一组建而成，法定代表东谈主为张剑，注册成本535亿元。

公司由申万宏源集团股份有限公司100%执股，申万宏源集团大鞭策分袂为中国建银投资有限职守公司、中央汇金投资有限职守公司、香港中央结算（代理东谈主）有限公司，分袂执股26.34%、20.05%、10%。

据官网闪现，2024年上半年，申万宏源收尾买卖收入108.76亿元，净利润28.63亿元，归母净利润21.28亿元。全资子公司申万宏源证券收尾归母净利润27.61亿元。

关联公司：申万宏源hk06806羽田爱种子